證券商管理規則-第53條

證券商經本會核准之投資事項有下列情事之一者,應即檢具事由及相關資料向本會申報:
一、營業項目或重大營運政策變更。
二、資本額變動致證券商或其第三地區海外子公司原持有股份比率變動。
三、重大之轉投資。
四、解散或停止營業。
五、變更機構名稱。
六、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。
七、發生重整、清算或破產之情事。
八、已發生或可預見之重大虧損案件。
九、重大違規案件或海外地區主管機關撤銷或廢止其營業許可。
十、其他重大事件。
前項第一款至第七款之事項,除本會另有規定外,證券商應於事前向本會申報。

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